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【大河财立方消息】10月20日消息，天津证监局对上创普盛（天津）创业投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施。
经查，上创普盛创投存在以下问题：
一是未认真履行谨慎勤勉义务，专职人员不足5人，合规风控负责人长期缺位。
二是向投资者承诺投资本金不受损失。
三是未如实向投资人披露可能存在的利益冲突情况。
四是未更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况。
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